证券行业风控部风控员合规审查工作手册.docx

证券行业风控部风控员合规审查工作手册

第1章总则与职责界定

1.1合规审查工作概述

合规审查工作是指证券行业风控部风控员依据法律法规、监管政策及公司规章制度，对证券发行、交易、投资及经纪业务等全生命周期中的法律风险、操作风险及道德风险进行系统性识别、评估与控制的标准化活动。其核心目标在于构建“事前防范、事中控制、事后补救”的闭环防线，确保证券业务在合法合规的轨道上运行，维护市场秩序及投资者合法权益。本手册定义的合规审查工作涵盖从项目立项前的法律尽职调查，到交易执行中的实时合规监控，直至事后审计中的合规整改报告的全过程。风控员需运用专业的法律分析工具，对拟发布文件、交易指令、合同条款