2026年证券从业资格考试《证券投资咨询》模拟卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券投资咨询》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资咨询业务中，从业人员与客户之间建立关系时，以下哪项行为是不合规的？

A.向客户明确说明服务费用及收费方式

B.通过客户推荐的方式获取新客户

C.在未告知客户的情况下，将客户信息用于其他商业活动

D.定期对客户进行投资教育和风险评估

2.证券投资咨询过程中，从业人员应当遵循的原则不包括：

A.客户利益优先

B.公开透明

C.风险适当性匹配

D.利益冲突回避

3.以下哪项不属于证券投资咨询业务的主要内容？

A.提供投资决策建议

B.代理客户进行证券交易

C.分析证券市场行情

D.制定投资组合方案

4.在证券投资咨询中，从业人员对客户进行风险评估时，以下哪项因素不需要考虑？

A.客户的风险承受能力

B.客户的投资经验

C.客户的财务状况

D.客户的星座偏好

5.证券投资咨询业务中，从业人员与客户签订服务协议时，以下哪项条款是不合规的？

A.明确服务期限及终止条件

B.规定客户必须通过指定渠道进行交易

C.免责声明中排除所有可能产生的损失

D.约定争议解决方式

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