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2026年《证券投资顾问业务》证券考前必背100句

1、证券投资咨询业务的基本形式：证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务。

2、向客户提投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券

投资顾问。

3、证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

4、基金投资顾问业务是指向客户提基金投资建议，辅助客户作出投资决策或者代理客户作出投资决策的经

营性活动。

5、证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能

力。

6、证券投资顾问关于向客户提的投资建议包括：投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

7、证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向

客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

8、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾

问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费

用。

9、证券投资顾问工作原则：

（1）依法合规，防范利益冲突；（2）诚实信用；（3）忠实投资