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2026年建行合规岗位资格考试外部监管配合与监管报送题

一、单选题（每题1分，共20题）

1.在配合金融监管机构进行现场检查时，合规人员应当优先配合哪项工作？

A.提供非核心业务数据

B.回答监管人员提出的合规问题

C.拒绝提供涉及商业秘密的信息

D.要求监管机构调整检查范围

2.建设银行若需向银保监会报送反洗钱合规报告，以下哪项材料属于必须提交的内容？

A.客户交易流水明细

B.反洗钱系统操作日志

C.禁止交易人员名单

D.反洗钱培训签到表

3.在配合外汇管理局进行跨境业务检查时，合规人员应如何处理被要求查阅的内部文件？

A.直接提供所有文件，无需筛选

B.仅提供与外汇业务相关的文件

C.拒绝提供涉及商业机密的文件

D.先向总行申请批准后再提供

4.建设银行若发现某客户涉嫌洗钱，应立即向哪个机构报告？

A.公安机关经济犯罪侦查部门

B.行业自律组织

C.上级分行合规部

D.外汇管理局

5.在配合证监会进行证券业务检查时，合规人员应重点关注以下哪项风险？

A.操作风险

B.市场风险

C.法律合规风险

D.信用风险

6.建设银行向监管机构报送的数据报送应遵循以下哪项原则？

A.完整性优先，准确性次要

B.准确性优先，完整性次要

C.及时性优先，合规性次要

D.合规性优先，及时性