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大商所铁矿石交割制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国公司法》等国家法律法规，参照《期货交易管理条例》《企业内部控制基本规范》等行业准则，以及集团母公司关于风险防控、合规经营的相关规定制定。同时，为适应大商所铁矿石交割业务发展需要，有效防控市场风险、操作风险、法律风险等专项风险，规范交割流程管理，提升风险应对能力，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖铁矿石交割业务的全流程管理，包括但不限于交割申请审批、库存管理、质量检验、物流运输、违约处置等环节。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“XX专项管理”指公司针对铁矿石交割业务实施的全面风险防控、合规审查、流程优化及持续改进的管理体系。

（二）“XX风险”指铁矿石交割业务中可能引发经济损失、法律纠纷或声誉损害的各类风险，包括市场风险、操作风险、信用风险、合规风险等。

（三）“XX合规”指公司及员工在铁矿石交割业务中严格遵守法律法规、行业准则及内部管理制度的行为准则。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保交割业务各环节、各主体纳入XX专项管理范畴，不留管理空白。

（二）责任到人：明确各部门、各岗位的XX管理职责，实现风险责任闭环。

（三）风险导向：聚焦重大风险点，实施差异化管控措施，优先