2025年证券从业投资银行业务模拟试卷（附答案）.docxVIP

2025年证券从业投资银行业务模拟试卷（附答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。）

1.证券公司从事投资银行业务，必须按照规定建立（）机制，明确项目承揽、尽职调查、内核、发行、持续督导等环节的职责，确保责任落实。

A.风险控制

B.内部控制

C.首席执行官负责

D.分级审批

2.根据我国《证券法》，发行人申请首次公开发行股票，其最近三个会计年度净利润均为正数，且累计超过人民币（）元。

A.1000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

3.保荐机构、保荐代表人从事保荐业务，不得与发行人及其控股股东、实际控制人、重要关联方等存在（）。

A.利益冲突

B.财务往来

C.人员兼任

D.以上都是

4.发行人向不特定合格投资者发行股票，投资者累计不得超过（）人。

A.200

B.300

C.500

D.1000

5.我国公司债券发行采用（）方式。

A.仅核准制

B.仅注册制

C.核准制