202年基金从业资格基金行业自律案例含解析.docx

202年基金从业资格基金行业自律案例含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.某基金销售机构在宣传某只股票型基金时，宣称“本基金过往一年收益率为50%，未来将继续保持高增长，是您实现财富翻倍的保证”。该销售机构的宣传行为可能违反了哪个规定？

A.《证券投资基金法》关于基金信息披露的规定

B.《证券期货投资者适当性管理办法》关于风险揭示的要求

C.中国证监会关于基金销售费用管理的规定

D.中国基金业协会关于基金从业人员行为规范的要求

2.某基金管理公司的董事张某，其配偶在一家与该公司有业务往来的供应商企业担任高管，该公司最近三年内与该基金管理公司发生了数笔金额较大的采购交易。根据基金行业自律规则，张某应当如何处理？

A.向公司董事会披露其配偶的工作单位，但无需进行利益回避

B.向公司监事会披露其配偶的工作单位和相关交易情况

C.主动回避参与相关采购交易的决策过程，并及时向公司报告

D.仅需在基金公司年报中披露其配偶的相关职务信息

3.某基金经理在2022年10月得知某公司即将发布一项重大利好消息，该消息尚未公开披露。该基金经理立即使用其管理的基金账户买入该公司的股票，并在消息公开后获利。根据基金