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202年基金从业资格考试基金行业自律公约含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.中国证券投资基金业协会制定的《中国证券投资基金业协会自律规则（Ⅰ）——基金行业自律公约》（以下简称《公约》）在法律效力层级上属于（）。

A.基金基本法律

B.证监会颁布的部门规章

C.行业自律规范

D.地方性法规

2.以下哪类主体是《公约》的主要适用对象？（）

A.从事证券交易的普通投资者

B.为基金提供服务的律师事务所

C.基金管理人的全体股东

D.上述所有主体

3.《公约》要求基金从业人员必须将基金份额持有人利益置于个人或机构利益之上，这主要体现了（）原则。

A.审慎尽责

B.忠诚义务

C.规范运作

D.公平对待投资者

4.基金管理人董事未履行忠实义务，将基金财产用于个人或其他机构的不正当用途，这种行为（）。

A.仅违反了《证券投资基金法》

B.仅违反了《公约》

C.同时违反了《证券投资基金法》和《公约》

D.不构成违规行为

5.《公约》规定，会员（基金管理人等）应当建立健全内部治理结构，防范和化解风险，这主要体现