2025年CFA《道德与专业标准》模拟测试.docxVIP

2025年CFA《道德与专业标准》模拟测试

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

指示：请仔细阅读以下每个情景，并根据《道德与专业标准》的相关规定，选择您认为最恰当的行动方案或判断。

情景一

你是一家投资管理公司的基金经理。你的公司即将发布一份关于新兴市场科技股的研究报告。报告的主要结论是这些股票具有很高的增长潜力，但同时也伴随着显著的风险。在你负责撰写报告的过程中，你发现你的上司，也是公司的高管之一，暗示你应在报告中更加突出增长潜力，淡化风险部分，因为公司正在与一家大型新兴市场科技公司谈判，希望通过发布积极报告来促成一笔潜在的大额业务。你的上司表示，如果报告能对公司争取到这笔业务有所帮助，他个人也会从中受益（例如，获得奖金或晋升）。你认为自己有责任向投资者提供全面、公正的信息，包括风险和回报。

情景二

你是一名在一家区域性商业银行工作的投资顾问。你的一位长期客户，是一位退休教师，目前正考虑是否将大部分储蓄用于购买你推荐的一只特定股票。这只股票是你基于对一家小型成长型公司的深入研究而精心挑选的。你和这位客户关系良好，他非常信任你的投资建议。不久后，你发现你的兄弟（他没有投资背景）向你咨询投资建议，并询问你是否应该购买那只你强烈推荐给客户的股票。你的兄弟表示，如果他购买该股票并且股价上涨，你会感到非常高兴，并可能因此感谢你。你意识到，如果公