2026年证券从业资格考试《证券从业资格》试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券从业资格》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

2.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.应当建立健全内部控制制度，覆盖所有业务环节

B.内部控制制度应当由董事会负责监督实施

C.应当定期进行内部控制评估，并及时整改缺陷

D.内部控制制度可以完全依赖外部审计机构实施

3.证券交易中，以下哪种行为属于内幕交易？（）

A.投资者根据上市公司公开披露的信息进行投资决策

B.证券从业人员利用职务便利获取内幕信息并泄露给他人

C.证券分析师基于行业研究报告撰写投资建议

D.上市公司董事在信息公告前卖出公司股票

4.下列关于证券市场指数的说法，正确的是（）。

A.上证综合指数仅包含上海证券交易所的全部A股股票

B.深圳成分股指数以市值作为权重计算

C.沪深300指数包含沪深两市的300只规模最大的股票

D.中证500指数主要反映中小盘股的表现

5.证券公司为客户办理融资融券业务时，以下哪项不符合规定？（）

A.融资