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金融行业证券部证券经理证券投顾服务手册

第1章合规与职业道德

1.1法律法规与监管要求

根据《证券法》及中国证监会发布的《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（2023年修订版），证券经理在提供投顾服务时，必须确保客户资产与自有资产严格隔离，严禁将客户资金挪用于非投资目的或进行高风险投机行为。依据《证券期货投资者适当性管理办法》（2023年修订），经理人在匹配投资者产品时，必须严格执行“双录”（录音录像）制度，确保向客户充分揭示风险，并留存不少于2年的完整交易记录，以备监管检查。

必须严格遵守《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，在运作资管计划时