2025年金融业投行部专员投行项目执行手册.docxVIP

2025年金融业投行部专员投行项目执行手册

第1章项目启动与合规准入

1.1项目立项与尽职调查准备

项目立项需依据《证券期货投资咨询业务管理办法》及公司内部授权手册，由投行部负责人联合风险管理部门审核，严格论证项目是否符合“公开发行”或“非公开发行”的法定条件，确保项目立项文件（如立项书、可行性分析报告）具备法律效力的完备性。在立项阶段必须严格界定项目边界，依据监管规定对拟投项目标的进行“穿透式”分析，明确项目是否涉及敏感行业（如军工、能源、金融等），并据此决定是否启动预合规审查，防止因标的性质不明导致后续审批受阻。

尽职调查准备阶段需启动“三查”机制，即对拟投企业资产权属、债权债务、诉讼仲裁情况进行全面摸排，建立动态台账，并同步完成项目所需的基础资料收集清单，确保尽职调查工作具备“可执行、可追溯”的作业基础。针对项目立项中的关键风险点，需制定专项应对预案，例如针对关联交易占比过高的项目，提前准备第三方审计机构选聘方案及关联交易公允性评估报告模板，以应对监管问询。建立项目进度管理台账，明确各阶段节点（如尽职调查完成、监管沟通、尽职调查报告出具）的截止时间，利用项目管理软件进行可视化监控，确保项目按计划推进，避免因节点延误影响整体投资节奏。

尽职调查准备完成后，需召开项目启动会，向投研团队通报项目立项依据、监管政策要求及初步风险清单，统一全员认知，明确“谁负责、做