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金融行业运营部外包人员外包服务管理手册

第一章总则

1.1目的与适用范围

本手册旨在建立一套标准化、规范化的外包人员服务管理体系，明确金融行业运营部外包人员（以下简称“外包人员”）的准入、培训、日常管理及退出机制，确保外包服务全过程符合《金融企业内部控制指引》及我行相关合规要求。适用范围覆盖全行运营外包业务，包括柜面外包、远程授权外包、系统运维外包及数据治理外包等所有业务场景，确保每一笔外包业务均纳入统一的风险控制与合规管理闭环。

本手册作为外包服务管理的“行为准则”和“操作指南”，为外包服务提供方（以下简称“外包方”）及我行管理方提供统一的执行依据，杜绝管理真空和随意操作，保障运营风险可控。手册依据国家金融监督管理总局发布的最新监管政策及我行年度风险偏好指标（RiskAppetiteFramework）制定，确保外包服务不仅追求效率，更在安全、稳定、合规的维度上达到最优。本手册明确了外包人员作为独立法人实体，在业务开展中必须遵守的“三道防线”要求，即外包方需独立承担第一道防线职责，而我行则通过本手册构建第二道防线进行监督。

手册中定义的“外包人员”特指经我行严格筛选、签约并纳入统一薪酬体系管理的员工，其劳动关系不在我行，但必须接受我行的全面业务行为管理和合规约束。

1.2管理原则

坚持“安全第一、合规为本”的原则，将风险防控置于外包服务管理的核心位置