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2026年证券从业资格法规卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.财富管理业务

D.银行存贷款业务

2.证券公司为客户办理融资融券业务时，必须确保客户的信用风险等级不低于什么水平？

A.R1

B.R2

C.R3

D.R4

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务，其注册资本最低要求是多少？

A.1亿元人民币

B.2亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

4.证券交易所在交易时间内，对证券交易实行价格涨跌幅限制，主板股票的涨跌幅限制为多少？

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

5.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的询价对象应当符合哪些条件？（仅选一项）

A.拥有至少1亿元人民币的资产管理规模

B.拥有至少2亿元人民币的资产管理规模

C.拥有至少5亿元人民币的资产管理规模

D.拥有至少10亿元人民币的资产管理规模

6.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户提供哪些资料？（仅选一项）

A.