证券资格考试(一般业务)《证券市场基本法律法规》应考要点精析.docxVIP

证券资格考试《证券市场基本法律法规》(一般业务)梳理重点

一、绪论与法律体系

证券市场的概念与功能

定义：证券市场是发行和流通证券的场所，是资金融通的重要渠道。

功能：集聚资金、优化资源配置、分散风险、提供流动性、实现风险定价。

我国证券市场的发展阶段与现状

从交易所发展阶段（老股民为主的场内市场）到多层次市场建设（主板、科创板、创业板、北交所、区域性股权市场等）。

积极稳妥推进股改、对外开放（QFII/RQFII、沪深港通等）。

我国证券法律体系

宪法：奠定证券市场制度基础。

法律：

《中华人民共和国证券法》：证券市场的基本法，规定市场基本原则、发行交易、监管、法律责任等。

《中华人民共和