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金融行业投行部专员投行项目执行手册

第1章项目立项与尽职调查

1.1项目可行性评估与立项审批

在启动项目前，专员需利用内部管理系统（如BI报表或ERP模块）检索目标客户的最新财务报表，重点分析其近三年的营收增长率、净利润率及现金流状况，确保目标客户处于行业增长周期。结合宏观行业数据（如国家统计局发布的行业景气指数）及竞争对手动态，评估目标客户的市场地位，若发现其市场份额连续两年下滑且无明确的突围战略，则建议暂缓立项。

测算项目预期的投资回报率（ROI），设定合理的风险调整后的内部收益率（HIRR），若测算结果显示项目净现值（NPV）低于公司设定的最低门槛收益率（如8%），则需在立项审批会上提出调整方案。梳理项目所需的资源清单，包括拟投入的尽职调查人员工时、外部审计费及潜在律师费，并与业务部门确认预算额度，若预算执行率低于60%，需重新规划资源分配。对照公司《投行项目管理办法》中的立项标准，逐项核对客户资质、项目规模及合规要求，若发现客户存在重大违规记录或股权结构异常，需立即启动风险缓释程序。

完成上述六项评估后，专员需在立项审批系统中提交《项目立项建议书》，明确项目阶段、预期收益及风险敞口，并附上详细的数据支撑材料供管理层决策。

1.2初步尽职调查与风险识别

专员应依据初步立项报告，向目标客户发送《初步尽职调查问卷》，询问其核心业务模式、主要客户