汕头大学三会一课制度.docVIP

汕头大学三会一课制度

第一章总则

第一条为贯彻落实国家关于企业风险防控的法律法规及相关行业准则，结合汕头大学内部管理需求，特别是为防控专项风险、规范业务流程、提升治理效能，特制定本制度。本制度依据《企业内部控制基本规范》及汕头大学内部管理制度体系，旨在建立健全专项管理体系，明确管理职责，规范操作行为，防范化解风险，促进学校各项事业健康发展。

第二条本制度适用于汕头大学各部门、下属单位及全体员工。凡涉及专项管理领域的业务活动，均须遵循本制度规定。专项管理覆盖范围包括但不限于采购、财务、教学、科研、安全、数据等关键领域，以及与之相关的决策、执行、监督等环节。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”是指针对特定领域（如采购、财务、安全等）制定的管理制度体系，涵盖风险识别、控制措施、监测评估、持续改进等全流程管理活动。

（二）“XX风险”是指企业在专项管理领域可能面临的合规风险、操作风险、财务风险、安全风险等，需通过系统性管控手段予以防范。

（三）“XX合规”是指企业业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业规范及内部管理制度要求的状态，是专项管理的重要目标。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：专项管理制度应覆盖所有相关业务领域和环节，不留管理盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各部门及岗位的管理职责，确保责任