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202年证券从业资格证券投资分析法规含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。）

1.根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券公司从事资产管理业务的表述中，正确的是：

A.只能接受货币资金资产进行投资管理

B.可以使用其管理的客户资产进行自营投资，但需与资产管理业务严格隔离

C.应当建立健全风险隔离制度，确保资产管理业务与自营业务、经纪业务等严格分离

D.投资收益归证券公司所有，风险由客户自行承担

2.证券公司为客户办理融资融券业务，在确定客户可融资余额时，以下考虑因素中，不属于中国证监会规定的的是：

A.客户的信用状况

B.客户提供的担保物价值

C.证券公司可占用的融资资金总额

D.客户开户时间的长短

3.上市公司董事、监事、高级管理人员在知悉本公司的证券交易被临时停牌后，在停牌公告前买卖该公司证券的行为，根据相关法规，属于：

A.操纵市场行为

B.内幕交易行为

C.欺诈客户行为

D.违规使用公司信息行为

4.下列关于证券登记结算机构作用的表述中，错误的是：

A.负责证券账户的设立和管理

B