金融证券行业风控部风控员合规审查工作手册.docx

金融证券行业风控部风控员合规审查工作手册

第1章总则与职责界定

1.1合规审查工作的总体定位与目标

合规审查工作的总体定位是金融证券行业“三道防线”中的第二道防线，即在业务部门（第一道防线）进行合规自查的基础上，由独立于业务部门的合规风控部（第二道防线）对业务条线及运营条线的合规性与风险性进行前置性、独立性的审查与监督。其核心目标是在业务开展的全生命周期中，通过“事前预警、事中控制、事后追溯”的闭环机制，确保业务活动严格遵循《证券法》、《公司法》、《期货法》等法律法规及行业监管规定，实现风险可控、合规经营。具体的工作目标包括构建“零容忍”的合规文化，将合规审查作为业务立项、产品发行、交