证券行业交易部交易员证券交易管理手册（执行版）.docxVIP

证券行业交易部交易员证券交易管理手册（执行版）

第1章交易基础与合规管理

第一节交易岗位职责与权限界定

1.1交易岗位职责与权限界定

交易员须严格遵循“授权即执行”原则，在系统中通过动态权限分配模块，明确区分自营与资管业务的操作边界，严禁越权操作或私自修改系统参数。对于高风险指令，系统应自动触发二次验证机制，要求交易员在确认指令意图并输入二次密码后方可执行，确保指令来源的真实性。

不同交易岗位（如做市、交易、投研）需根据业务场景配置专属操作按钮与查询权限，禁止将“买入”、“卖出”等核心指令权限共享给非交易岗位。交易员需定期登录交易管理系统查看个人操作记录，系统应实时高亮