券商风险管理体系下操作风险体系的定性与定量研究——以C券商为例.docx

券商风险管理体系下操作风险体系的定性与定量研究——以C券商为例

一、引言

1.1研究背景与意义

1.1.1研究背景

在全球经济一体化和金融市场不断创新发展的大背景下，证券行业作为金融体系的关键组成部分，其重要性日益凸显。中国证券市场自上世纪90年代初上海证券交易所和深圳证券交易所成立以来，取得了举世瞩目的成就，交易和结算网络覆盖全国，交易技术手段达到世界先进水平，法规体系也在逐步完善，在促进国有企业改革、推动经济结构调整和技术进步等方面发挥了重要作用。

随着资本市场的持续深化和对外开放，中国证券市场的规模不断扩大，结构和机制也在持续优化，股票和债券市场的双向推动使得市场活跃度和流动性显