证券期货市场运作规则手册_2.docxVIP

证券期货市场运作规则手册

第一章总则

第一节适用范围

第二节法律依据

第三节市场运行原则

第四节行政管理职责

第二章证券市场运作规则

第一节证券发行与上市

第二节证券交易规则

第三节证券登记与结算

第四节证券经纪业务

第五节证券融资与回购

第三章期货市场运作规则

第一节期货交易原理与规则

第二节期货合约与交易方式

第三节期货市场参与主体

第四节期货交易结算与交割

第五节期货市场监管与风险控制

第四章证券投资基金运作规则

第一节基金设立与运作

第二节基金投资与管理

第三节基金信息披露

第四节基金销售与服务

第五节基金监管与合规要求

第五章证券市场监管与执法

第一节监管机构职责与权限

第二节监管制度与措施

第三节监管处罚与责任追究

第四节监管信息与报告制度

第五节监管技术与信息化建设

第六章证券期货市场风险控制

第一节风险识别与评估

第二节风险管理与控制措施

第三节风险防范与应急机制

第四节风险披露与报告

第五节风险监管与监测体系

第七章证券期货市场自律管理

第一节自律组织与职责

第二节自律规则与制度

第三节自律监督与检查

第四节自律惩戒与教育

第五