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三重一大专项自查报告

第一章背景与目的

1.1政策依据

《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（中办发〔2010〕17号）及《中央企业“三重一大”决策制度实施办法》（国资党委〔2012〕186号）明确要求：凡属重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作事项，必须由领导班子集体作出决定，并建立“事前论证、事中监控、事后评估”闭环机制。

1.2自查动因

2024年3月，集团审计部对A公司开展经济责任审计，指出“三重一大”事项存在“会议记录要素缺失、未履行党委会前置程序、大额资金拆分审批”三类问题。根据董事会5月8日决议，由纪检办公室牵头，联合战略部、财务部、法务部、人力资源部、工程管理部成立专项自查组，对2021—2023年全部“三重一大”事项进行穿透式复查，形成本报告，作为董事会整改备案及向国资委年度述职附件。

第二章自查范围与口径

2.1时间范围

2021年1月1日至2023年12月31日，共36个月。

2.2事项范围

（1）重大决策：公司章程修订、五年规划、重大资产重组、重大会计政策变更、重大风险控制方案；

（2）重要人事任免：公司副总级及以上人员、党委管理的中层正职、委派参股企业高管；

（3）重大项目安排：单项投资≥5000万元的固定资产、股权收购、境外项目；

（4）大额度资金运作：单笔或12个月内对同一收款方累计≥1000万元的对外