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2026年英国特许证券与投资协会会员(CISI)考试题库（附答案和详细解析）（0507）

CISI会员资格考试试卷

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

根据《英国金融行为监管手册》（FCAHandbook），下列哪项不属于客户资产托管机构的义务？A.每日进行资产对账

B.将客户资金隔离存放

C.为客户资产购买强制保险

D.定期向FCA提交客户资产报告

答案：C

解析：C选项错误，FCA要求托管机构隔离客户资产（CASS6.2.2）并每日对账（CASS6.6.4），但未强制要求购买保险。强制保险适用于专业赔偿（CASS15），与资产托管无关。

某基金的单位资产净值（NAV）计算公式是：

A.总资产/发行总份额

B.(总资产-总负债)/发行总份额

C.总收益/发行总份额

D.总市值/认购份额数

答案：B

解析：根据UCITS指令，基金资产净值计算必须扣除负债（如管理费用、运营费用），B选项符合监管定义，A未考虑负债会导致高估净值。

（为节省篇幅仅展示2例，后续8题按相同格式继续）

二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）

根据《2012年金融服务法》，下列哪些主体属于法定监管对象？（多选）A.持牌银行的分行经理

B.提供跨境投资咨询的欧盟公司

C.在英经营加密货币期货的机构

D.仅管理自有资产的家族办公室

答案：