2026年合规委员会首席合规官设置及合规管理职责知识问答.docxVIP

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2026年合规委员会、首席合规官设置及合规管理职责知识问答

一、单选题（共10题，每题2分）

1.根据中国《公司法》及相关法规，上市公司设立合规委员会的最低要求是什么？

A.董事会成员总数的三分之一

B.董事会成员总数的一半

C.独立董事人数的三分之二

D.至少3名董事

2.在中国，首席合规官（CCO）的任命需要经过哪个机构的批准？

A.股东大会

B.监事会

C.中国证监会

D.公司管理层

3.合规管理的主要目标不包括以下哪一项？

A.预防和减少法律风险

B.提升企业声誉

C.增加企业短期利润

D.维护公司治理结构

4.合规委员会的核心职责不包括以下哪一项？

A.监督公司合规政策的执行

B.制定公司合规手册

C.直接处理员工投诉

D.评估合规风险

5.中国《证券法》要求上市公司设立合规委员会的目的是什么？

A.仅为了满足监管要求

B.为了提高公司内部管理效率

C.为了保护投资者利益

D.为了增强公司竞争力

6.首席合规官的独立性主要体现在哪方面？

A.直接向董事会汇报

B.有权解雇公司高管

C.不参与公司经营决策

D.有权决定公司财务预算

7.合规管理中，“合规风险评估”的主要内容包括？

A.仅评估法律风险

B.仅评估财务风险

C.评估法律、财务、运营等多方面风险

D