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2026年证券从业资格考试基础模拟试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

2.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.应当建立健全内部控制制度，覆盖所有业务环节

B.内部控制制度应当由董事会负责监督实施

C.应当定期进行内部控制评估，并及时整改缺陷

D.内部控制制度可以由部门负责人自行决定，无需经过公司管理层批准

3.证券公司为客户办理融资融券业务时，客户信用证券账户的最低维持担保比例不得低于（）。

A.130%

B.150%

C.180%

D.200%

4.下列关于证券公司债券的表述，正确的是（）。

A.证券公司债券是指证券公司发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券

B.证券公司债券的发行利率不得高于同期银行存款利率

C.证券公司债券的发行规模不受监管机构限制

D.证券公司债券的发行需要经过中国证监会的审批

5.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分揭示的风险包括（）。

A.信用风险、市场风险、流动性风险

B.经营风险