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2026年证券从业资格考试《证券发行与承销》练习题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券发行注册制的表述，错误的是（）。

A.发行人在发行证券时，必须披露所有实质性信息

B.发行证券的决策权由发行人自主决定

C.投资者基于充分信息自行做出投资决策

D.监管机构对发行人的信息披露进行严格审查，但不干涉发行决策

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.帮助发行人确定发行价格

B.向投资者推介和销售证券

C.保管发行人的募集资金

D.为发行人提供财务咨询服务

3.下列关于首次公开发行（IPO）的表述，正确的是（）。

A.IPO只能通过私募方式发行

B.IPO的发行价格由承销商单方面决定

C.IPO的发行对象可以是机构投资者和个人投资者

D.IPO的发行规模不受监管机构限制

4.在证券发行过程中，发行人需要编制招股说明书，以下不属于招股说明书内容的是（）。

A.发行人的基本情况

B.发行证券的募集用途

C.发行人的股权结构

D.发行人的税务筹划方案

5.下列关于证券发行保荐制度的表述，错误的是（）。

A.保荐机构负责对发行人的发行资格进行审查

B