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2026年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库

1.根据2025年修订的《中华人民共和国证券法》，下列不属于证券法适用范围的是（）

A.沪市主板上市公司发行的可转换公司债券的交易

B.新三板挂牌公司定向发行的优先股的转让

C.境外企业在境内发行的存托凭证的发行与交易

D.银行间市场发行的短期融资券的流通

解析：答案是D，证券法适用于境内股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，政府债券、证券投资基金份额的上市交易适用本法，其他法律行政法规另有规定的从其规定，银行间市场的短期融资券由中国人民银行监管，适用《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》，不适用证券法。

2.下列关于公开发行证券注册制的表述，不符合现行证券法规定的是（）

A.公开发行股票，应当符合国务院规定的组织机构、持续经营能力等条件

B.证券发行注册的具体条件、程序等由国务院证券监督管理机构规定，报国务院批准

C.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起6个月内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定

D.证券发行申请经注册后，发行人应当在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅

解析：答案是C，2025年修订后的证券法将注册审核时限压缩为3个月，发行人及其中介机构回复问询的时间不计算在内，原6