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联合检查场景清单制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时参照集团母公司关于风险防控和合规管理的指导意见，结合企业内部业务发展需求，旨在系统性防控专项风险、规范管理行为、提升运营效能，保障企业资产安全与可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务全流程中的联合检查场景管理，包括但不限于专项审计、合规审查、安全检查、质量检测等场景。所有参与联合检查的单位和个人均需严格遵照本制度执行。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“XX专项管理”指企业针对特定业务领域（如采购、财务、数据安全等）开展的系统性风险防控与合规治理活动，涵盖政策制定、流程设计、风险识别、监督考核等环节。

（二）“XX风险”指在XX专项管理过程中可能导致的资产损失、法律责任、声誉损害或业务中断等潜在威胁，包括但不限于操作风险、合规风险、安全风险等。

（三）“XX合规”指企业业务活动及管理行为符合国家法律法规、行业规范及内部规章制度的要求，体现合法合规经营的基本原则。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：检查范围应覆盖业务各环节，确保无死角、无遗漏。

（二）责任到人：明确各级组织及人员的检查职责，形成闭环管理。