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银行行业合规部合规专员合规审查工作手册

第1章总则与职责分工

1.1合规管理架构与组织原则

本章节确立了银行合规管理体系的顶层逻辑，依据《商业银行合规风险管理指引》及监管总局相关规定，构建“三道防线”严密协同的合规治理架构，确保合规管理在银行决策、执行和监督全生命周期中发挥核心作用。合规部作为“第二道防线”，在总行层面设立合规管理委员会，下设合规审查部、风险部及内控审计部三大职能单元，形成横向到边、纵向到底的网格化组织体系，明确各单元权责边界，杜绝职能交叉与真空地带。

组织架构遵循“统一领导、专业分工、权责对等”原则，合规专员作为合规审查工作的直接责任人，需嵌入业务条线“三道防线