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金融业交易部专员交易风控操作手册

第1章总则与合规管理

1.1制度框架与职责界定

本手册依据《中华人民共和国商业银行法》、《银行业金融机构从业人员行为管理指引》及贵行《全面风险管理手册》构建，确立了“统一领导、全面覆盖、分级负责”的合规治理架构。交易部作为核心业务部门，其合规负责人（合规官）拥有对交易流程的否决权，必须确保所有交易指令在系统层面即符合“风险为本”的原则，严禁任何形式的指令绕过风控系统。明确交易部内部各岗位的职责边界：交易员负责执行合规校验，交易经理负责策略设定的合规性审查，合规经理负责制度修订与监督，风控部负责独立的风险监测与压力测试。若交易员发现系统存在逻辑缺陷导