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金融证券行业风控部风控员风险排查手册

第1章总则

1.1编制目的与适用范围

本手册旨在为金融证券行业风控部风控员提供标准化的风险排查操作指南，通过明确排查流程、工具与方法，确保对证券发行上市、再融资、并购重组及日常交易业务中的潜在风险点进行全方位、无死角的识别与评估，从而有效防范系统性风险与操作风险。适用范围涵盖证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、保险公司等金融机构的证券业务全流程，具体包括IPO申报、注册审核、发行上市、持续督导、再融资项目（如发行债券、股票增发）、并购重组审核、交易监控以及合规经营检查等场景。

本手册适用于风控部所有从事风险排查工作的专职、兼