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门派结构制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，参照行业合规管理最佳实践，结合集团公司《企业内部控制管理办法》及本公司实际情况制定。旨在规范公司内部门派结构管理，明确组织职责，防范专项风险，提升管理效能，保障公司资产安全、业务合规及可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于门派结构设立、人员配置、业务协同、资源调配、风险管控等全流程管理活动。涉及跨部门协作及下属单位执行的场景，应严格执行本制度规定的职责分工与审批流程。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“门派结构专项管理”指公司为优化组织架构、明确职能边界、防范内部风险而建立的管理体系，包括门派设立标准、人员配置规范、业务流程管控及风险防控措施。

（二）“专项风险”指在门派结构管理过程中可能引发资产损失、业务中断、合规瑕疵或声誉损害的潜在事项，如职责交叉、决策僵化、资源冲突等。

（三）“XX合规”指公司在门派结构管理中必须遵守的法律法规、内部制度及行业准则，包括决策民主性、资源配置合理性、人员管理规范性等要求。

第四条门派结构专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保门派结构管理覆盖所有业务领域及层级，不留管理空白；

（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的职责边界，