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金融行业投行部分析师研报撰写规范手册（执行版）

第1章总则与项目立项规范

1.1分析师准入与执业资格管理

所有参与研报撰写的前端分析师必须持有FINRA或证交所认可的分析师执业证书，并具备CFA一级以上或同等金融专业背景（如MBA），且最近三年内无重大违规记录。分析师需通过公司内部的“投研能力评估”测试，测试内容涵盖宏观政策解读、行业数据抓取能力及估值建模逻辑，测试分数不得低于85分方可进入核心项目。

实行“双签制”准入，分析师需同时获得部门主管及合规官的书面批准，并在系统中完成执业档案的初始化注册，明确其负责的具体行业板块及研报类型。建立动态执业资格维护机制，若分析师出现业绩考核不达标（连续两年评级低于B级）或合规事件，系统将自动冻结其项目立项权限，并启动为期6个月的观察期。对于新入职分析师，实施“师徒制”带教模式，由资深分析师负责其前3个月的研报选题筛选与初稿指导，确保新人快速理解投行研报的底层逻辑与写作范式。

定期开展执业资格复训，每季度组织一次线上合规培训，重点更新反洗钱、数据安全及最新监管政策，确保分析师知识体系与最新法规同步。

1.2项目立项审批流程与标准

项目经理需依据《项目立项申报书》提交项目信息，内容必须包含拟投行业别、目标客户画像、预计产出时间线（Gantt图）及所需资源清单，经部门负责人审核通过后进入立项审批