2025年金融行业投行部投行员证券发行工作手册.docx

2025年金融行业投行部投行员证券发行工作手册

第1章证券发行基本法规与合规管理

1.1现行法律法规体系与适用范围

本手册所依据的核心法规包括《中华人民共和国证券法》（2019年修订版，现行有效）、《证券发行与承销管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》以及《证券公司证券发行上市保荐业务管理办法》。这些法规构成了投行员开展证券发行工作的法律基石，明确了发行主体资格、发行方式、信息披露义务及法律责任边界。适用范围涵盖从项目立项、尽职调查、申报资料制作、交易所审核、证监会注册到发行上市的全生命周期。对于拟上市公司，需严格遵守《首次公开发行股票注册管理办法》；对于上市公司再融资，需