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合规经营管理工作总结

过去一个工作年度，我们合规管理部门紧紧围绕公司整体经营发展战略，严格落实监管部门对合规经营的各项要求，始终把“合规先行、风险防控”作为工作核心，把合规管理嵌入业务开展的全流程全链条，全力保障公司经营活动平稳有序推进。一年来我们有收获、有成长，也发现了不少待改进的问题，现将全年合规经营管理工作总结如下：

一、本年度合规经营管理主要工作开展情况

过去一年我们从体系搭建到落地执行，一步步推进合规管理工作走深走实，没有停留在喊口号、做台账的表面功夫，主要完成了以下几方面工作：

1.1梳理完善合规管理体系，补全制度短板

年初我们就启动了全公司合规制度的全面梳理工作，毕竟这几年监管政策更新很快，公司新业务也在不断拓展，旧的制度很多地方已经跟不上要求。那段时间我们整个部门几乎天天加班，对着最新的监管文件一条一条抠，对照公司各业务条线的现有制度逐一核对，就怕哪个地方没对应上，留下制度漏洞。梳理完成后，我们重新修订了《公司合规管理权责清单》，第一次明确了从董事会、经营层到各部门负责人、一线业务岗、合规岗，甚至行政采购等后台岗位的具体合规责任，彻底解决了之前“出了问题不知道该谁负责”的模糊状况。针对数据合规、反不正当竞争、反商业贿赂这些监管关注度高的新领域，我们新增了5项专项管理制度，修改完善了12项和新监管要求不符的旧制度，还梳理出了10类高频业务的合规操作指引，把原来原则性