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山东证监局验收考试试题及答案.docx

山东证监局验收考试试题及答案.docx

    山东证监局验收考试试题及答案

    考试时长：120分钟满分：100分

    一、判断题（总共10题，每题2分，总分20分）

    1.证券公司设立营业部必须符合《证券法》规定的最低资本要求，且注册资本不得低于2000万元人民币。

    （）

    2.证券公司内部控制制度应当覆盖所有业务环节，包括但不限于经纪业务、自营业务和投资银行业务。

    （）

    3.证券公司客户资产存管制度要求客户资金必须存放在证券公司指定的银行账户，不得由客户自行选择存管银行。

    （）

    4.证券公司开展融资融券业务时，必须确保客户的信用证券账户与普通证券账户相互独立，不得混用。

    （）

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