2026年法律类证券法真题汇编卷.docVIP

2026年法律类证券法真题汇编卷

一、单选题（每题2分，共30分）

1.下列关于证券发行的说法，正确的是（）

A.向特定对象发行证券累计超过二百人的，为公开发行

B.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C.公开发行证券，可以采用广告、公开劝诱和变相公开方式

D.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

2.某上市公司拟公开发行新股，下列不符合发行条件的是（）

A.该公司最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

B.该公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

C.该公司具有持续盈利能力，财务状况良好

D.该公司的净资产不低于人民币三千万元

3.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（）进行核查。

A.真实性、准确性、完整性

B.及时性、准确性、完整性

C.真实性、及时性、完整性

D.真实性、准确性、及时性

4.证券交易内幕信息的知情人不包括（）

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D.因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工