2026年证券从业资格模拟卷九十三.docVIP

2026年证券从业资格模拟卷九十三

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司所有业务环节和部门。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由管理层单独负责，无需董事会参与。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项不属于其核心业务？（）

A.融资额度管理

B.融券券源安排

C.客户信用评估

D.股票自营买卖

3.证券市场中的“牛市”通常指（）。

A.股票价格长期持续下跌的市场行情

B.股票价格短期快速上涨的市场行情

C.股票价格长期持续上涨的市场行情

D.股票价格波动剧烈的市场行情

4.下列关于证券公司风险管理工具的说法，错误的是（）。

A.风险价值（VaR）是一种常用的风险管理工具。

B.压力测试可以帮助证券公司评估极端市场条件下的风险。

C.风险调整后收益（RAROC）主要用于评估投资组合的盈利能力。

D.比率分析主要用于评估证券公司的财务状况，不涉及风险管理的范畴。

5.证券公司从事资产管理