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2026年证券从业资格考试《证券发行》测试试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序，向不特定或者特定的投资者募集资金并发行证券的行为。以下哪种情况不属于证券发行？（A）首次公开发行（IPO）（B）增发（C）配股（D）债券回购

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括？（A）协助发行人制定发行方案（B）进行市场宣传（C）负责证券的承销（D）监管发行人的财务状况

3.我国《证券法》规定，公开发行股票的发行人必须符合的条件不包括？（A）最近三年财务会计文件无虚假记载（B）开业三年以上（C）公司股本总额不低于人民币3000万元（D）具有持续盈利能力

4.在股票发行过程中，保荐机构的主要职责是？（A）负责股票的承销（B）对发行人的资格进行审查（C）进行市场调研（D）监管股票的上市交易

5.配股是指发行人向原有股东按比例增发新股，配股价格通常为？（A）市场价（B）发行价（C）成本价（D）净值

6.债券发行过程中，发行人需要向监管机构提交的文件不包括？（A）募集说明书（B）发行人财务报表（C）承销协议（D）投资者风险评估报告

7.在证券发行过程中，承销团是由？（A）发行人单独组成的（B）监管机构指定的（C）多家证券公司组成的（D）投资者