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2026年证券从业资格试卷三十八

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定应由公司董事会负责，无需监事会监督。

D.内部控制制度的执行情况应定期进行内部审计和评估。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，不属于其核心业务的是（）。

A.融资业务

B.融券业务

C.股票自营业务

D.信用担保业务

3.下列关于证券市场指数的表述，正确的是（）。

A.指数编制过程中，权重仅考虑上市公司的市值大小。

B.指数编制应定期调整，以反映市场结构的变化。

C.指数的涨跌仅反映单一行业的波动情况。

D.指数编制过程中，不考虑上市公司的盈利能力。

4.证券公司从事资产管理业务时，其投资组合的构建应遵循的原则不包括（）。

A.分散投资原则

B.集中投资原则

C.风险管理原则

D.客户利益优先原则

5.证券公司开展自营业务时，其投资决策应遵循的原则不包括（）。

A.风险控制原则

B.利润最大化原则