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北京证券交易所股票做市交易业务指引

第一章总则

第一条为了明确北京证券交易所（以下简称本所）股票

做市交易业务流程和监督管理要，根据《北京证券交易所交易

规则（试行）》《二匕京证券交易所股票做市交易业务细则》（以

下简称《做市细则》）等有关规定，制定本指引。

第二条符合条件的证券公司（以下简称做市商）为本所

股票提供做市服务的，适用本指引。

第三条做市商及其做市交易业务人员应当遵守法律、行

政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则的规定和做市协

议约定，勤勉尽责、诚实守信，接受本所的自律管理。

第二章总体要求

第四条做市商应当指定专门的业务部门作为做市交易业

务的负责部门（以下简称做市部门），负责制定具体业务方案并

组织实施。做市部门应当具有专门为股票做市的业务团队，设置

交易岗、风险控制岗、技术运维岗等岗位，并建立备岗机制。

做市部门开展做市交易业务时，不得外包或交由第三方机构