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2026年证券从业资格模拟卷二十八

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务流程等各个方面。

C.内部控制制度的制定应遵循合法、合规、审慎的原则。

D.内部控制制度的执行应由公司管理层完全负责，员工无需参与。

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与公司自有资产严格分离。

B.存放于证券公司指定的银行账户。

C.由公司员工直接管理。

D.允许与公司其他业务资金混合使用。

3.下列关于证券公司融资融券业务的表述，正确的是（）。

A.融资融券业务的开展无需获得中国证监会的批准。

B.客户信用证券账户的证券应当全部用于担保物。

C.证券公司可以自行决定融资融券的利率水平。

D.融资融券业务的保证金比例由证券公司自行确定，不受监管机构限制。

4.证券公司申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具有证券从业资格。

B.最近3年未受到过监管机构的行政处罚。

C.具有丰富的投资银行业务经验。

D.通过保荐代表人资格的胜