2026期货从业考试 法规6、真题考点（六）.pdfVIP

第第06讲讲真题考点（六）真题考点（六）

第五章第五章期货市场期货市场的行政监管的行政监管

第一节第一节期货交易场所监督管理期货交易场所监督管理

1、【【单选单选未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。

A．业务部门负责人

B．独立董事

C．总经理助理

D．董事会秘书

【答案D

【解析】《期货交易所管理办法》第九十八条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。

未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经

理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

2、【【单选单选期货交易所上市、修改或者终止合约，应当（）。

A．事前向中国证监会报告

B．事中向中国证监会报告

C．事后向中国证监会报告

D．向中国证监会备案

【答案A

【解析】《条例》规定，中国证监会批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。同时，

每个期货品种都有若干期货合约，期货交易所上市、修改或者终止合约，应当事前向中国证监会报告。

3、【【单选单选期货交易所应当于每一季度结束后（）提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执

行情况的季度工作