2026期货从业考试 法规3、真题考点（三）.pdfVIP

第第03讲讲真题考点（三）真题考点（三）

第三节第三节首席风险官管理首席风险官管理

1、【【单选单选】】根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官向期货公司（）负责。

A．法定代表人

B．监事会

C．股东会

D．董事会

【答案】D

【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合

法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

2、【【多选多选】】在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官（）。

A．应当向中国期货业协会报告

B．应当主动回避

C．应当予以拒绝

D．必要时，应当及时向监管部门报告

【答案】CD

【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益

的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

3、【【多选多选】】某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。

A．保存工作底稿和工作记录，相关记录在整改问题完全解决后方可销毁

B．对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报