202年证券从业资格科目十三证券市场法规含解析.docxVIP

202年证券从业资格科目十三证券市场法规含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确答案的代表字母填写在答题卡相应位置。每小题1分，共60分）

1.根据我国《证券法》，下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是？

A.具有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

C.有健全的内部控制制度

D.注册资本可以分期缴纳

2.证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本最低限额为人民币多少元？

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

3.根据我国《证券法》，证券交易场所不得直接或者间接参与证券交易，也不得为证券交易提供融资融券服务。这体现了证券交易场所的哪项原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.竞争原则

D.中立原则

4.下列关于证券公司风险控制指标管理的表述，错误的是？

A.风险覆盖率是指净资本与风险加权资产的比例

B.资本杠杆率是指净资本与净资产的比例

C.净资本与净资产的比例不得低于20%

D.流动资产与流动负债的比例不得低于200%

5.发行人向不特