2026年监管执法与刑事司法衔接及案件移送信息共享程序试题.docxVIP

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2026年监管执法与刑事司法衔接及案件移送、信息共享程序试题

一、单选题（共10题，每题2分，共20分）

（注：本题库聚焦金融监管领域，涉及北京市、上海市等一线城市及特定行业的监管实践。）

1.在北京市，某商业银行监管机构发现该行员工涉嫌利用职务便利非法获取客户信息，初步调查后应如何处理？

A.直接立案侦查

B.移送公安机关立案侦查

C.调取证据后自行处罚

D.建议客户举报后再移送

2.上海市市场监督管理局在查处某电商平台虚假宣传时，发现该平台涉嫌构成诈骗罪，应如何衔接刑事司法？

A.自行扩大调查范围至刑事层面

B.将案件材料移送公安机关，并抄送检察机关

C.建议消费者集体诉讼

D.由公安机关先行调查后再移交

3.某证券公司内控部门发现员工违规操作导致投资者损失，依据《证券法》应如何处理？

A.仅做内部处分

B.移送证监会监管处罚，必要时移送公安

C.直接起诉违规员工

D.由投资者自行起诉

4.在江苏省，某税务稽查局在检查中发现企业账目涉嫌虚开发票，初步证据不足以构成刑事犯罪，应如何处理？

A.撤销检查程序

B.移送公安机关补充侦查

C.依法处以罚款后结案

D.建议企业主动整改

5.深圳市金融监管局在审查某P2P平台时，发现其涉嫌集资诈骗，应如何启动刑事衔接程序？

A.自行成立专案组调查

B