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北交所资产拍卖制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国拍卖法》《中华人民共和国公司法》等相关国家法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司关于资产管理的总要求，结合公司实际发展需要，为规范北交所资产拍卖行为，防控专项风险，提升资产处置效率与合规性，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在北交所资产拍卖活动中的全部管理行为，覆盖资产评估、拍卖委托、流程执行、款项结算、风险处置等全流程环节。

第三条本制度中下列术语定义：

（一）“XX专项管理”指公司针对北交所资产拍卖活动开展的系统性风险防控与合规管理体系，包括制度建设、流程规范、监督考核、应急处置等完整闭环。

（二）“XX风险”指在资产拍卖过程中可能出现的法律纠纷、市场操纵、利益输送、信息泄露等潜在风险事件。

（三）“XX合规”指拍卖活动严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保交易行为的合法性、公开性、公平性。

第四条北交所资产拍卖专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。全面覆盖要求管理措施覆盖所有拍卖场景；责任到人强调各层级主体权责明确；风险导向侧重于动态识别与防控重大风险；持续改进要求体系随业务发展动态优化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对北交所资产拍卖专项管理负总责，承担最终决策与监督责任