金融证券业务规范与风险管理手册_2.docxVIP

金融证券业务规范与风险管理手册

1.第一章业务规范概述

1.1金融证券业务基本概念

1.2业务操作规范要求

1.3信息管理与保密制度

1.4业务流程标准化管理

1.5业务操作合规性检查

2.第二章证券业务操作规范

2.1证券发行与承销规范

2.2证券交易与买卖规范

2.3证券融资与融券规范

2.4证券账户管理规范

2.5证券信息披露规范

3.第三章基金业务操作规范

3.1基金投资与运作规范

3.2基金销售与分销规范

3.3基金信息披露规范

3.4基金投资风险控制规范

3.5基金管理人职责规范

4.第四章银行理财业务规范

4.1理财产品设计与销售规范

4.2理财资金管理规范

4.3理财产品风险控制规范

4.4理财投资运作规范

4.5理财业务合规性审查规范

5.第五章期货与衍生品业务规范

5.1期货交易与结算规范

5.2期权与权证交易规范

5.3金融衍生品风险管理规范

5.4金融衍生品交易合规性审查

5.5金融衍生品市场参与规范

6.第六章风险管理