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金融行业投行部分析师IPO操作手册（执行版）

第1章项目立项与尽职调查

1.1客户资质与上市主体资格核查

需通过“企查查”、“天眼查”或“国家企业信用信息公示系统”等官方渠道，检索拟上市主体（以下简称“拟上市主体”）的全称、统一社会信用代码、成立日期、注册资本及存续状态，确认其是否处于正常经营状态，若存在行政处罚、经营异常或吊销执照记录，必须立即启动中止程序并出具《中止报告》。依据《公司法》及《证券法》相关规定，核对拟上市主体的股东结构，重点核查控股股东、实际控制人及其直系亲属是否持有超过5%的股权或具有实际控制能力，若存在代持、股权纠纷或股权冻结情形，需补充《股东名册》及《股